如何填写客户的负责任矿产采购问卷
先确认客户要求覆盖哪些矿产和零部件，再沿供应链追查冶炼厂或精炼厂，区分已核实记录、供应商声明和未知信息。签署前约定证据缺口的处理办法，不要把客户问卷直接说成普遍适用的英国法定义务。Cambridge China Bridge 可协助向中国供应商收集记录。
区分政策、客户要求和法律主张
英国关键矿产战略提出了政府对企业在经营活动和供应链中尊重人权、劳动者权利及环境的期望。另一份政府回应支持自愿开展人权尽职调查，并在采掘行业推广 OECD 矿产指南。应将这些作为负责任采购的背景，不要把客户表格说成在大不列颠普遍适用的法律要求。
询问客户，问卷涵盖哪些矿产、零部件、报告期间和供应商主体。确认回答范围是整个企业还是仅限所供应产品，以及所要求的证据是否属于采购条件。如果有人声称这是法定义务，请其提供适用条文，并另行核实适用范围后再转述。
追查装配工厂之前的矿产供应链
从所订零部件、材料规格及可取得的供应商 BOM 入手。询问是否含有相关矿产，由哪些材料或零部件供应商提供，以及这些供应商能确认哪些冶炼厂或精炼厂。索取设施名称、地点、可取得的识别信息，以及能将答复与所订零部件关联的文件。在中国装配不能证明矿产在哪里开采。
逐环记录信息提供者及其实际覆盖范围。企业整体的设施清单可能包含与订单无关的来源。先按供应商批次记录指南建立工厂与订单之间的关联，再向上游追查。如果供应商无法披露名称，可要求在受控条件下披露或解释原因；在取得支持证据前，该环节仍应标为未解决。
先划分证据状态，再填写表格
区分有文件支持的调查结果、供应商声明和未解决问题。核对名称、零部件范围、报告期间及不同答复之间的一致性。签署的声明能证明供应商作出了什么陈述，但不能独立证明矿山来源。可参考材料证书指南核查文件是否适用，同时将材料成分与负责任采购分开判断。
不要把空白回答改成“不含”或“无风险”。如果表格只能选是或否，请客户说明如何记录不确定性，并附上限定说明。建立证据台账，将每项回答与对应文件、局限、负责人和后续行动关联起来。
| 收到的证据 | 尚未解决的问题 | 答复处理办法 |
|---|---|---|
| 工厂称不含相关矿产 | 声明依据及零部件覆盖范围 | 索取材料规格及支持该结论的供应商调查记录 |
| 供应商提供企业整体的冶炼厂清单 | 所列设施与零部件之间的关联 | 注明清单范围，并要求针对产品作出说明 |
| 供应商提供精炼厂名称及审计报告 | 报告范围、调查结果及与所供材料的关联 | 核查报告，并保留其局限说明 |
把参照 OECD 的核查落实为工作流程
如要逐步对齐 OECD 指南，应建立有记录、以风险为依据的流程，而不是把填完问卷当作最终成果。指定负责人，传达采购政策，收集上游信息。审查证据中涉及冲突、严重人权问题及来源声明不一致的情况。记录判断依据，并将可信的风险线索交给有权决定是否继续采购的人处理。
向已识别的冶炼厂或精炼厂索取相关的独立尽职调查审计证据，必要时通过供应商联系。审查报告范围、调查结果和未解决事项，不要把审计标签当成本批货物的证明。约定整改行动，复核进展，并保留核查及结果摘要。除非能支持更广泛的声明，否则应表述为正在逐步对齐指南。
提交有明确限定的答复，并持续跟进
可按实际证据调整以下答复：“本答复覆盖所列零部件及报告期间。我们已收到供应商声明，但尚未核实上游设施与产品的关联。我们已要求提供支持记录，审查后将更新答复。”在授权人员签署前，与客户约定由谁接受限定说明、哪些缺口需要升级处理，以及何时更新。
将提交的表格、附件、客户接受记录及后续往来集中保存。材料、供应商或上游设施变化时，重新开展调查。标记行动完成前，参考整改关闭证据指南。Cambridge China Bridge 的中国员工可跟进供应商记录及说明；如果上游证据仍有缺口，应在报告中明确指出。
常见问题
客户的矿产问卷属于英国法律要求吗？
不要仅凭客户表格推定存在普遍适用的法定义务。先确认采购要求；如果客户声称属于法律义务，请其提供适用条文。政府支持自愿尽职调查属于另一层面的背景。
中国工厂地址能证明矿产来源吗？
不能。应沿零部件的材料供应链追查冶炼厂或精炼厂，并索取可取得的来源记录。装配地点与矿产开采、加工地点应分别记录。
供应商无法确认冶炼厂怎么办？
将该环节标为未知，保留供应商解释，并要求继续向上游追查。与客户约定有明确限定的答复及行动计划，不要签署缺乏证据支持的保证。
冶炼厂审计能证明我的零部件符合负责任采购要求吗？
应核查审计范围、调查结果，以及该设施是否与零部件有关联。保留局限说明和跟进行动。仅有审计标签不能证明本批货物的采购来源。